金华企业合规改革成效初显—— 合规指引“千金方” 妙解行业“燃眉急”

　　“以罚代管”饱受社会诟病，如何转变行政执法理念、优化营商环境，帮助企业“祛病健身”？这个问题在我市有了最新的解法。记者昨天从金华市企业合规改革领导小组办公室了解到，自当地开展企业合规改革工作以来，截至目前，全市已办理9个行政合规案件，累计为企业减免300余万元。

　　办结全省首起行政合规案件——

　　破题之要：找准企业燃眉之急把脉问诊

　　众所周知，盐酸、硫酸是一种危险化学物质。曾几何时，浦江的水晶加工企业也经常因它惴惴不安。

　　水晶加工过程中，要使用盐酸、硫酸进行酸化处理。但按照《易制毒化学品管理条例》规定，企业购买使用盐酸、硫酸要具备申购资质并且备案，同时要有符合规范的存储仓库等前置条件——显然，很多小微水晶企业并不具备。

　　怎么办？有人想到了借，以他人公司的名义购买。在去年年底的一次例行检查中，浦江公安部门就发现，当地某珠宝有限公司将备案证明借给租户使用，而且租户无存储仓库。

　　处罚相关企业，虽然有法可依，也是常规操作，但这并不能从根子上解决问题。要知道，浦江全县类似这样的挂靠小微水晶企业有2000余家。对于小微企业来说，大家想规范经营的意愿十分强烈，自身也不愿“踩雷”。

　　对行政执法机关来说，依法处罚不是难事，关键是如何解决好企业继续经营该怎么办。也就是说，行政执法机关既要亮红牌，又要帮企业找到“桥”和“船”。

　　鉴于该企业具有合规意愿和条件，浦江鼓励企业聘请了合规律师，当地公安、司法、应急等部门一道启动企业行政合规程序，会同金华市司法局、合规专家围绕水晶产业购买、运输、使用、存储易制毒化学品等环节开展调研论证，创新构建了1+N易制毒化学品管理模式。最后，该珠宝公司设置了危化品仓库，进行了企业合规治理，相关部门对其免除了罚款。

　　“企业行政合规不仅给了‘犯错’企业一个改过机会，还通过规范企业日常经营，大大下降了生产成本。”企业家张先生说。

　　与此同时，浦江出台《易制毒化学品独立使用行政合规事项指引》，并对硫酸等易制毒化学品使用进行改革，打破原有一家企业需持有一张易制毒化学品备案证明的规定，明确租用大公司车间开展生产经营的水晶加工户，可以与大企业共建仓库，只要符合合规指引的企业，可以1家大企业+N家加工户合用备案证明。目前，浦江已有45家水晶企业享受到这一合规新政。

　　合规延伸到产业、行业、园区——

　　规范之策：预防高频风险护航特色产业

解读宣传企业合规工作

　　小小一纸备案证明的背后，是我市推进企业合规改革的一个缩影。从服务企业发端，金华合规改革目前已进一步拓展到行业、园区等领域。截至目前，金华已制定重点产业行业合规指引11个，指导16家重点企业、4个园区开展合规示范建设，并取得了阶段性成效。

　　这些重点产业行业包括：建筑施工企业、快递行业、电子商务、五金物流、水晶行业、红木家具、茶叶、中药材等，这些都是金华特色产业或是支柱产业。

　　以快递行业为例，金华快递业务量已连续多年蝉联全国第一。如何帮助快递行业把涉法风险点转变为安全点，实现健康有序发展，擦亮“中国快递第一城”的“金”字招牌？《金华市快递行业合规指引》给出了包括“实名收寄”“收寄验视”“安全检查”“信息保护”“人员管理”等29条相关提示。

　　比如在“人员管理”上，该指引提醒风险点为：快递企业未报送或者告知流动人口信息的，快递企业将面临每人一百元的罚款。而在“信息保护”方面，该指引提醒企业建立信息安全保护措施，以及造成相关后果需要承担的法律责任。

　　金华市邮政公司较早尝试自主合规工作，以快递实名为例，经过合规治理，今年6月该公司金华范围内实现非实名情况“零发生”。再以客户普遍关心的快件丢件为例，该公司通过优化作业流程，在投递量增长20%的情况下客户有理由投诉却同比下降30%。

　　“这是一本很实用的‘操作宝典’，也是‘护身符’。很多环节既是我们平时工作的‘盲区’，也是容易违法的‘雷区’。”金华市邮政公司寄递事业部副总经理江竹均说，指引的出台，对促进快递行业规范管理、遏制恶性竞争等，推动建立快递行业合法合规健康发展生态圈，极具现实意义。

　　整合资源赋能合规改革效能——

　　重在实效：迭代升级打造“金”字招牌

国内权威专家学者来金考察指导企业合规改革

　　我市是全省率先推进合规改革的先行区，是全省重点产业合规专项行动的试点市之一，这也要求金华的探索，要为全省提供可复制、可推广的改革经验。

　　出台全省首个企业合规改革方案——提出企业合规建设的一系列举措，如建立“党委政府领导、司法机关和行政部门齐抓共建、市场主体积极参与”的工作格局，明确要坚持统筹推进、法治思维、企业主体、整体治理的原则要求，加快企业合规制度供给、创新企业合规行政监管模式等6个方面创新举措。

　　数字赋能建成“合规一件事”平台——这是集宣传办案等多种功能于一体的多跨数字应用场景，可以联通刑事案件数据与行政处罚数据，通过构建涉案企业合规事项“数据池”，实现惠企政策一网聚集、企业诉求快速响应。

　　创新推进合规激励措施——严格落实宽严相济刑事政策和包容柔性执法理念，强化闭环监管，强化预防指导、包容服务，给予合规企业指导和政策激励。探索将企业合规成效逐步纳入企业申请享受扶持政策、信用修复、“综合查一次”和企业分级监管等重要参考因素，实现合法又合理效果。

　　我市创新推进企业合规改革的做法，也得到了国内顶级学者专家的关注和肯定。大家认为，企业合规改革工作具有方式转型、理念革新的特点，是推进政府职能转变、优化营商环境的务实之举。中国政法大学法律硕士学院院长许身健教授认为，金华从“行政合规首案到行业合规”例子鲜活，充分体现了法律的刚性与执法的温度完美结合，既回应了企业需求，又显示了社会治理效果。

　　在中国人民大学法学院教授、最高人民检察院企业合规检察研究基地主任李奋飞看来，金华的企业合规改革做到了三个转变：从单向性执法转变为协调性执法；从过去的重惩罚转向重矫正、重康复、重预防；从被动执法转向新型执法。

　　市企业合规改革领导小组办公室主任、市司法局局长李天标表示：“我们下一步将重点围绕打造一批企业合规中心、优化‘合规一件事’平台功能、出台企业合规激励制度等方面，加快推进合规改革工作，以争创企业合规示范区来助力打造营商环境标杆市，努力打造具有金华辨识度的重大改革标志性成果。”